云南证监局通报6起行政监管措施 涉及6家私募，3家为同一董事长

摘要： 　　每经记者 任飞 每经编辑 肖芮冬　　11月2日，云南证监局通报6起行政监管措施，涉及6家机构。其中，4家属于私募股权投资基金管理人，两家属于私募证券投资基金管理人。　　...

　　每经记者 任飞 每经编辑 肖芮冬

　　11月2日，云南证监局通报6起行政监管措施，涉及6家机构。其中，4家属于私募股权投资基金管理人，两家属于私募证券投资基金管理人。

　　值得注意的是，在这6家机构当中，各家高管相互交叉任职，且3家属于同一法定代表人。比如云南工投维骐、云南工投维丰、云南惠众的法定代表人均为李丽坤，其中工投维骐为私募证券投资基金管理人。

　　从监管披露的各家机构违规行为可以发现，较为共性的有挪用基金财产、向投资人承诺最低收益等，现监管机构已对6家机构作出出具警示函措施的决定。

　　数位高管交叉任职

　　今年下半年，各省级证监局鲜见一次性处罚多家机构。就在11月2日，云南证监局一次性对辖内6家机构进行了处罚，其中私募股权投资基金管理人4家，其余为私募证券投资基金管理人。

　　值得关注的是，在这6家机构当中，虽然机构类型各异，但从高管人员来看，多有相互交叉的情况。

　　首先，这6家机构分别是，云南工投维骐、云南工投维丰、云南惠众、云南云投、云南万诚、云南惠涌。其中，云南工投维骐、云南工投维丰、云南惠众的法定代表人都是同一人。启信宝信息查询显示，李丽坤担任上述三家机构的法定代表人、董事长。

　　而根据中国证券投资基金业协会的备案信息，云南惠涌的关联方恰为前述3家机构。另外同时被处罚的云南万诚、云南云投则没有关联方信息。从出资人来看，云南云投由云南省投资控股集团有限公司全资控股。

　　此外，云南惠涌的法定代表人也与云南工投维骐的信息填报负责人重合，均为樊菡皎。从协会披露的机构信息来看，多家机构存在信息报送异常、逾期未清算基金、全职从业人员少于5人等问题。

　　例如，云南万诚就因未按要求按时提交经审计的年度财务报告，被协会列入信息报送异常目录；云南工投维骐则存在未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上、超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金等问题；云南惠涌则存在在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人的情况。

　　多家涉及挪用基金财产

　　从此次云南证监局披露的各家机构违规事项来看，也存在很多相似之处，特别是挪用基金财产、承诺收益等违规事项，在多家机构中被发现。

　　统计相关信息发现，云南工投维骐、云南工投维丰、云南惠众、云南云投、云南惠涌均有出现挪用基金财产的违规行为。除此之外，还涉及向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益等行为。

　　今年以来，也有相关机构因挪用基金财产而被处罚。有业内人士曾在同记者交流时表示，一方面，基金财产挪用是恶意的，即据为己有或从事与合同规定不相关的花销；另一方面，由于被投标的较少，基金财产或也面临着无处可投的尴尬，因此，倘若投向非合同要求的标的也可算作是财产挪用的范畴。

　　根据监管的要求，这6家机构均被出具警示函。而从相关机构的背后实控方来看，多数与国资投资方有关。如云南云投由云南省投资控股集团有限公司全资控股，云南工投维丰股权投资基金管理有限公司由云南省国资委持股83.68%。

　　此外，还有多家机构背后与省级国有资本相关。今年以来，陆续有国资背景投资机构内控不严被监管处罚，此前东湖产业投资基金就因存在将固有财产混同于基金财产从事投资活动等被监管处罚。

　　有关金融公司的业务模式和经营行为在近年来普遍受到全社会的关注与监督，监管从严有助于金融机构优化业务模式，有利于推动金融行业的整体发展，促使企业不再单纯追求快速扩张和利润最大化，而是更加注重风险管理和社会责任。